利鼎集团拟境外上市 中国证监会要求补充说明搭建境外架构及返程并购的合规性

亚汇网获悉，11月8日，中国证监会公示《境外发行上市备案补充材料要求(2024年11月1日—2024年11月7日)》，证监会国际司共对2家企业出具补充材料要求。其中要求利鼎集团补充说明搭建境外架构及返程并购的合规性，以及本次发行上市的具体方案；境内运营实体开发、运营网站、小程序等产品情况等。

证监会国际司请利鼎集团就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、关于搭建境外架构及返程并购的合规性，请说明：

(1)香港利鼎设立上海美利鼎履行外汇登记、外商投资报告监管程序情况及合规性结论。(2)上海美利鼎取得上海竞坤、天津丰迈股权涉及返程并购程序的支付手段、支付时间，以及相应纳税申报等监管程序具体履行进展及合规性结论。(3公司主要境内运营实体设立及历次股权变动的合规性的结论性意见。

二、关于发行方案，请说明：本次发行上市的具体方案，包括发行的股份数量、占发行后总股本比例、列表说明发行前后股权结构的变化情况，预计募集资金量、募集资金的具体用途及相应比例。

三、关于合规经营，请说明：(1)境内运营实体经营范围及实际从事业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》外商投资限制或禁止领域。(2)境内运营实体开发、运营网站、小程序等产品情况，并说明上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。